重慶發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)評估試點“成績單”

3月28日，記者從重慶市市場監(jiān)管局召開的新聞發(fā)布會上了解到，各試點單位目前已對11件行政處罰案件的涉案主體開展了合規(guī)評估，減免罰款23.55萬元。

2023年8月，重慶市率先在全國市場監(jiān)管系統(tǒng)探索，從省級層面探索建立涉案主體合規(guī)評估制度，統(tǒng)一選取大渡口區(qū)、江北區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、銅梁區(qū)、石柱縣6個區(qū)縣市場監(jiān)管局作為試點，酌情予以從輕、減輕或者不予處罰。

試點過程中，各試點單位各有側重，對合規(guī)評估制度機制進行了多元、深入的探索。在強化部門協(xié)作上，銅梁區(qū)市場監(jiān)管局會同銅梁區(qū)法院、檢察院、司法局、工商聯等發(fā)布了合規(guī)評估的規(guī)范性文件。在細化適用范圍上，九龍坡區(qū)市場監(jiān)管局以清單形式明確列舉了86種違法行為，進一步細化了適用案件范圍。在規(guī)范評估流程上，江北區(qū)市場監(jiān)管局將合規(guī)評估的告知、初審、受理程序嵌入行政處罰案件的陳述申辯聽證環(huán)節(jié)，提高了合規(guī)評估的效率，減少了對經營主體的影響。在拓展評估機構上，九龍坡區(qū)市場監(jiān)管局委托第三方評估機構，探索建立第三方合規(guī)評估機制。在強化結果應用上，針對“認錯認罰、整改到位”的涉案主體，江北區(qū)市場監(jiān)管局探索實施“降檔”處罰，渝北區(qū)市場監(jiān)管局探索實施減罰免罰等處罰裁量。

接下來，重慶市市場監(jiān)管局將加強與法院、檢察院、司法行政機關的溝通協(xié)作，充分發(fā)揮第三方合規(guī)評估機構作用，鼓勵和引導涉案主體積極開展合規(guī)建設，力爭形成可推廣、可復制的經驗做法。