《知識產(chǎn)權(quán)行政保護技術(shù)調(diào)查官管理辦法》解讀

近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)行政保護技術(shù)調(diào)查官管理辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)就《辦法》解讀如下：

一、制定背景

近年來，隨著我國知識產(chǎn)權(quán)保護力度的不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)行政案件數(shù)量逐年增長，特別是專利、集成電路布圖設(shè)計侵權(quán)糾紛案件大多疑難復(fù)雜，專業(yè)性和技術(shù)性強，涉及領(lǐng)域廣，有大量技術(shù)事實問題需要認(rèn)定。在知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法、行政裁決、仲裁調(diào)解工作實踐中，迫切需要引入技術(shù)調(diào)查官制度來協(xié)助知識產(chǎn)權(quán)行政辦案人員查明技術(shù)事實。

為深入貫徹落實《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》中關(guān)于在知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法案件處理中引入技術(shù)調(diào)查官制度的任務(wù)要求，國家知識產(chǎn)權(quán)局積極推動技術(shù)調(diào)查官制度建設(shè)。2021年，制定印發(fā)《關(guān)于技術(shù)調(diào)查官參與專利、集成電路布圖設(shè)計侵權(quán)糾紛行政裁決辦案的若干規(guī)定（暫行）》，確定首批35名知識產(chǎn)權(quán)行政保護技術(shù)調(diào)查官，并舉辦首次線上培訓(xùn)。指派、調(diào)派技術(shù)調(diào)查官參與專利侵權(quán)糾紛行政裁決辦案工作。指導(dǎo)地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門建立技術(shù)調(diào)查官制度，截至2022年底，31個?。▍^(qū)、市）均已開展技術(shù)調(diào)查官制度的建設(shè)工作，共確定七百余名技術(shù)調(diào)查官。

為進一步加強技術(shù)調(diào)查官隊伍建設(shè)與管理，規(guī)范技術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理，健全知識產(chǎn)權(quán)行政保護專業(yè)技術(shù)支撐體系，在充分調(diào)研和廣泛征求各方意見基礎(chǔ)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局研究起草了《辦法》。

二、主要內(nèi)容

《辦法》共48條，主要對技術(shù)調(diào)查官的定位、職責(zé)、聘任、權(quán)利和義務(wù)、指派與調(diào)派、程序與規(guī)范、管理與監(jiān)督等方面進行了具體的規(guī)定。

（一）定位。技術(shù)調(diào)查官是受知識產(chǎn)權(quán)管理部門的指派或調(diào)派，參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理，為查明案件技術(shù)事實提供咨詢、出具技術(shù)調(diào)查意見和其他必要技術(shù)協(xié)助的專業(yè)技術(shù)人員。

（二）職責(zé)。技術(shù)調(diào)查官在知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理活動中履行下列職責(zé)：對技術(shù)事實的爭議焦點以及調(diào)查范圍、順序、方法等提出建議；參與調(diào)查取證、勘驗；參與詢問、口頭審理；提出技術(shù)調(diào)查意見；協(xié)助辦案人員組織鑒定人、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)人員提出意見；列席案件辦理有關(guān)會議；其他相關(guān)工作。

（三）全職或兼職形式聘任。全職技術(shù)調(diào)查官按照知識產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)規(guī)定進行聘任。兼職技術(shù)調(diào)查官可以通過單位推薦、行業(yè)推薦、自我推薦、定向邀請等方式擇優(yōu)聘任。

（四）權(quán)利和義務(wù)。技術(shù)調(diào)查官獨立出具技術(shù)調(diào)查意見，參與案件辦案過程中不接受當(dāng)事人的質(zhì)詢，對于案件所涉及的技術(shù)事實應(yīng)保持客觀中立，對于案件辦理過程中知悉的信息負有保密義務(wù)，對知識產(chǎn)權(quán)行政案件結(jié)案后發(fā)生的行政復(fù)議或行政訴訟原則上不負有參與義務(wù)。

（五）指派。在辦理知識產(chǎn)權(quán)行政案件時為查明技術(shù)事實需要征詢技術(shù)調(diào)查官意見的，可以指派技術(shù)調(diào)查官參與案件辦理。案件涉及的技術(shù)方案重大、疑難、復(fù)雜，或涉及多個技術(shù)領(lǐng)域，可以指派兩名或多名技術(shù)調(diào)查官。

（六）調(diào)派。國家知識產(chǎn)權(quán)局、地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門均可根據(jù)辦案需要從全國技術(shù)調(diào)查官信息庫中調(diào)派技術(shù)調(diào)查官。地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門先提出調(diào)派申請，而后國家知識產(chǎn)權(quán)局對申請進行形式審核，審核通過后由負責(zé)聘任的知識產(chǎn)權(quán)管理部門決定調(diào)派具體人選。

（七）告知。技術(shù)調(diào)查官確定或者變更之日起三個工作日內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)及時告知當(dāng)事人，并依法告知當(dāng)事人有申請技術(shù)調(diào)查官回避的權(quán)利。

（八）回避。有下列情形之一的，技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)自行回避，沒有回避的當(dāng)事人及其代理人有權(quán)要求其回避，包括：

技術(shù)調(diào)查官是案件當(dāng)事人、代理人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；本人或者其近親屬與案件有利害關(guān)系的；與案件當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響案件公正辦理的；擔(dān)任過案件的證人、鑒定人、翻譯人員的；其他可能影響案件公正辦理的情形。

（九）詢問。經(jīng)案件主辦人員同意，技術(shù)調(diào)查官可以在調(diào)查取證、勘驗、口頭審理過程中對當(dāng)事人等相關(guān)人員就技術(shù)事實開展詢問。

（十）列席會議。技術(shù)調(diào)查官可以列席案件合議，對參與案件所涉及的技術(shù)事實發(fā)表意見，相關(guān)意見可作為辦案人員認(rèn)定技術(shù)事實的參考。

（十一）出具技術(shù)調(diào)查意見。技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)在案件合議或調(diào)查終結(jié)前就案件所涉技術(shù)問題出具技術(shù)調(diào)查意見。技術(shù)調(diào)查意見應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：案號、案由、當(dāng)事人情況等案件基本信息；案件所涉技術(shù)問題的歸納；針對有爭議的技術(shù)問題出具意見和理由，對當(dāng)事人現(xiàn)有技術(shù)抗辯等主張予以回應(yīng)；相關(guān)參考資料內(nèi)容和出處；其他與案件技術(shù)問題相關(guān)的必要內(nèi)容。

（十二）日常管理。知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責(zé)技術(shù)調(diào)查官的日常管理，為技術(shù)調(diào)查官建立人員管理檔案，記錄技術(shù)調(diào)查官基本信息和辦案情況，考評辦案質(zhì)量。同時被多個部門聘任的技術(shù)調(diào)查官應(yīng)由聘任的知識產(chǎn)權(quán)管理部門分別進行管理。

（十三）獎勵與報酬。兼職技術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理，可以予以獎勵，具體方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合公務(wù)員法律法規(guī)的規(guī)定，或者給予報酬，具體方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合財務(wù)、勞動管理等相關(guān)規(guī)定。

（十四）動態(tài)管理。技術(shù)調(diào)查官實施動態(tài)管理，對于不符合辦法規(guī)定的任職條件的，具有辦法規(guī)定的不予聘任情形的，不能客觀公正履行職責(zé)的，因瀆職失職造成損失的，任期內(nèi)累計無故拒絕或未在規(guī)定時限內(nèi)完成工作安排次數(shù)達3次以上的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門經(jīng)核實后責(zé)令其退出。

（十五）禁止行為。技術(shù)調(diào)查官不得私下接觸當(dāng)事人及其代理人，不得偏袒、侮辱、壓制、打擊報復(fù)當(dāng)事人，不得索取收受當(dāng)事人財物或者謀取其他不正當(dāng)利益。技術(shù)調(diào)查官不得以其技術(shù)調(diào)查官的身份或名義招攬業(yè)務(wù)或者從事其他任何商業(yè)營利性活動。

（十六）法律責(zé)任。技術(shù)調(diào)查官在履行職責(zé)過程中違反與行政辦案有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)定，徇私舞弊，泄露在參與辦案過程中知悉的應(yīng)予以保密的涉案信息，故意出具虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏的不實技術(shù)調(diào)查意見的，依法追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

三、亮點與特色

（一）適用范圍廣。

《辦法》以“知識產(chǎn)權(quán)”為大前提，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)行政保護中有技術(shù)調(diào)查官需求的，均可以得到該辦法的指引。

（二）建立中央與地方兩級管理體系。

《辦法》規(guī)定了國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)制定全國技術(shù)調(diào)查官管理辦法，聘任和管理技術(shù)調(diào)查官參與全國范圍內(nèi)有重大影響的知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理。省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責(zé)轄區(qū)內(nèi)技術(shù)調(diào)查官的統(tǒng)籌管理，根據(jù)本地實際和工作需要，組織開展對轄區(qū)內(nèi)技術(shù)調(diào)查官的聘任、分類管理、考評表彰和區(qū)域內(nèi)調(diào)派等工作。

（三）豐富技術(shù)調(diào)查官職責(zé)內(nèi)容和程序規(guī)定。

《辦法》增加了技術(shù)調(diào)查官參與辦案的職責(zé)及程序性規(guī)定，可輔助辦案人員收集相關(guān)技術(shù)資料，可以指派兩名或多名及補充技術(shù)調(diào)查官參與辦案等規(guī)定。明確了案件撤回、調(diào)解結(jié)案及和解結(jié)案情形下，技術(shù)調(diào)查官也應(yīng)基于實質(zhì)性工作情況出具簡要的技術(shù)調(diào)查意見；技術(shù)調(diào)查意見不接受雙方當(dāng)事人質(zhì)證，不接受當(dāng)事人及其代理人的查閱等內(nèi)容。

（四）構(gòu)建“中央-地方”聯(lián)動機制，最大限度發(fā)揮技術(shù)調(diào)查官資源效用。

《辦法》規(guī)定了技術(shù)調(diào)查官的調(diào)派程序，國家知識產(chǎn)權(quán)局、地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)辦案需要可以從全國技術(shù)調(diào)查官信息庫中調(diào)派技術(shù)調(diào)查官。此規(guī)定使得全國技術(shù)調(diào)查官信息庫的資源在中央、地方兩個層面被充分利用，能最大限度發(fā)揮作用。

（五）實施動態(tài)管理，確保“源頭活水”。

《辦法》規(guī)定了技術(shù)調(diào)查官實施動態(tài)管理。技術(shù)調(diào)查官任職期限屆滿后，如未繼續(xù)聘任，自動解除聘任關(guān)系。技術(shù)調(diào)查官任期內(nèi)，可因個人原因要求提前退出。若發(fā)現(xiàn)技術(shù)調(diào)查官不符合任職條件、不能客觀公證履行職責(zé)等情形，知識產(chǎn)權(quán)管理部門可責(zé)令其退出。可進可出的動態(tài)管理理念及制度能確保技術(shù)調(diào)查官隊伍的人員常新、人才輩出和持續(xù)的活力。

（六）堅持正向引導(dǎo)與反面警示并重。

《辦法》規(guī)定了兼職技術(shù)調(diào)查官可以給予獎勵或者報酬，也規(guī)定了不得謀取不正當(dāng)利益、不能以技術(shù)調(diào)查官的身份或名義招攬業(yè)務(wù)或從事其他商業(yè)營利性活動，還規(guī)定了違反法律法規(guī)的依法追究責(zé)任，正面激勵與反面警示并重，引導(dǎo)技術(shù)調(diào)查官制度向好向善的方向發(fā)展。